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申请美国NFA监管牌照

  • 创业名称:
  • 启动资金:100000 万元
  • 公司网址:http://www.promot.cn
  • 类型:特许经营
  • 浏览次数:12
  • 更新时间:2018-03-12 17:32:01
  • 发布时间:2018-03-12 17:32:01
  • 所在地区:中国广东省广州市海珠区赤岗街道辽宁辽宁沈阳和平三好街三好街96号
在外汇行业经常听到NFA牌照申请这个词,那么,NFA牌照到底是怎么回事呢?今天布玛小编就为外汇商们进行详细的介绍。
NFA是美国期货协会的简称,其全名是NATIONAL FUTURES ASSOCIATION。在1976年根据美国商品交易法成立的非盈利会员组织,并于1982年正式开始进行运作NFA。
NFA牌照成立的宗旨是规范市场规范,保证投资者和交易员的利益。在美国外汇期货市场中要求提交易服务商必须注册成NFA成员,也就是所谓的NFA牌照申请。
NFA既有严格的管理制度也有自身的规范要求。下面,我们来看看NFA监管的运作要求和职责。

NFA监管运作五大要求:
1. 财务要求
NFA要先制定一个IB和ICM的最低财务标准,然后根据这个标准进行审计和强制执行,最终从会员手中获取财务报告和分析。
2. 外汇行业道德标准
NFA行业道德标准了不正当交易,要求会员制订对雇员和自由账户的监督制度。此外,还要求CPO和CTA会员遵守CFTC和交易所的特别规定。
3. 会员和联合会员
除非该登记者或交易所不满足会员资格条件,任何机构和个人都能通可以成为NFA会员。
4. 审查会员资格
NFA工作人员先对会员资格初步审查,最终结果将在听证会上作出决策,对于有异议的要举行听证会进行裁决。
5. 处罚
NFA设立了财务审计和道德监督部门,如果发生违反NFA规则的事件,该部门准备一份报告并提交由业务指导委员会。
NFA职责有哪些?
1.对与外汇期货相关进行仲裁;
2.审核和监督会员是否符合NFA财务要求;
3.制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;
4.审批NFA会员资格,商品交易顾问、期货代理商、介绍经纪人、商品合资基金经理都可成为NFA会员。
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